在市场普遍希望出台统一、规范的专利评估指引的呼声下，国家知识产权局、中国人民银行、国家金融监督管理总局联合制定的《专利评估指引》（以下简称《指引》）国家标准应声出台，并于2023年9月1日正式实施。
《指引》提供了专利评估的基础性方法工具，有利于引导各方把握专利的制度特点和运用规律，实现评估指标更全面、评估方法更科学（发送“专利评估指引”至华进公众号，可获取全文）。
《指引》在前期开展试点和广泛征求意见的基础上，构建了一套可扩展、可操作的专利价值分析评估指标体系，包括法律价值、技术价值、经济价值一级指标3项，二级指标14项，三级指标27项及若干项扩展指标，科学指导许可转让、金融、财税、侵权救济、分级管理等不同场景下的指标选取和权重调整，供企业、高校、科研组织、金融机构、评估机构等主体根据实际需求和具体场景选用，在此基础上通过谈判协商或综合市场信息分析，促成专利的市场定价和价值实现。
————以下内容节选自《指引》————
5 专利价值分析评估指标体系
5.1 指标体系构成
5.1.1 一级指标
一级指标包括法律价值、技术价值和经济价值 3 项指标
5.1.2 二级指标
5.1.2.1 法律价值
一级指标法律价值包括但不限于以下二级指标：
权利稳定性；
权利保护范围；
侵权可判定性；
依赖度。
5.1.2.2 技术价值
一级指标技术价值包括但不限于以下二级指标：
技术先进性；
技术替代性；
技术适用范围；
技术独立性；
技术成熟度；
技术领域发展态势。
5.1.2.3 经济价值
一级指标经济价值包括但不限于以下二级指标：
剩余经济寿命；
竞争态势；
市场应用情况；
专利运营状况。
5.1.3 三级指标
5.1.3.1 概述
三级指标包括 27 项核心指标，以及若干项扩展指标。核心指标和扩展指标根据指标项的普适性及与专利价值的相关性予以区分。核心指标是对专利价值有重要影响的必要性指标；扩展指标为可选指标，根据被评专利所属技术领域、应用场景等选择使用。
核心指标包括 19 项定量指标和 8 项定性指标，定量指标通过专利相关的量化指标进行测算，定性指标通过专家经验进行评价。
5.1.3.2 核心指标构成
核心指标构成主要包括以下内容。
a）二级指标权利稳定性包括但不限于以下三级指标：
专利有效性；
同族专利情况；
复审无效情况。
b）二级指标权利保护范围包括但不限于以下三级指标：
不可规避性；
权利要求合理性。
c）二级指标侵权可判定性的三级指标包括但不限于权利要求类型和技术特征属性。
d）二级指标技术先进性包括但不限于以下三级指标：
技术问题重要性；
技术原创性；
技术效果；
引用情况。
e）二级指标技术替代性的三级指标包括但不限于替代技术方案数量。
f）二级指标技术适用范围包括但不限于以下三级指标：
技术领域数量；
技术领域范围。
g）二级指标技术独立性的三级指标包括但不限于配套技术依存度。
h）二级指标技术成熟度的三级指标包括但不限于技术发展阶段。
i）二级指标技术领域发展态势的三级指标包括但不限于技术生命周期。
j）二级指标竞争态势包括但不限于以下三级指标：
防御性；
控制力；
竞争对手情况。
k）二级指标市场应用情况包括但不限于以下三级指标：
销售收益；
市场占有率；
政策适应性。
l）二级指标专利运营状况包括但不限于以下三级指标：
转让许可情况；
融资保险情况；
诉讼仲裁情况
专利价值分析评估指标示例见附录 A。
5.1.4 附加项
设立附加项主要基于专利价值度对收益法等评估方法的相关参数具有双向调节作用，并突出核心技术专利布局和专利转化运用的导向。附加项主要包括专利是否为关键核心技术攻关等重大创新成果，是否为标准必要专利等对产业具有控制力的专利，以及是否获得国家级科技或专利奖项等指标。
5.2 指标体系构成
专利价值分析评估前，应梳理专利的类型、所属技术领域、专利申请人或者专利权人及其变更情况专利所处的审批阶段、年费缴纳情况、专利权的终止、专利权的恢复、专利权的质押，是否涉及法律诉讼或者处于复审、宣告无效状态等法律状态相关情况，分析专利权利要求书所记载的技术方案与其实施企业所生产产品的对应性，做好前期准备。
专利价值度获取按照以下步骤进行：
针对具体应用场景，确定指标体系中的指标构成；
针对具体应用场景，确定指标体系中各指标的权重；
根据赋值标准，确定各指标的赋值；
根据指标体系中各指标的赋值及其权重计算专利法律价值度、技术价值度和经济价值度的基础分，根据附加项的赋值计算附加分，基础分和附加分加权求和后的总分为专利价值度，一般情况下，已授权专利的价值度不应为0。
专利价值度按照公式(1)~公式(3)进行计算：
确定指标权重的方法包括专家经验判断法和层次分析法、德尔非法、主成分分析法、熵值法等数学方法。其中，专家经验判断法可由专家依据其经验，直接确定专利价值分析评估指标体系中各指标的权重系数。层次分析法的具体示例见附录 B。实践中可根据实际需求选择具体方法。
5.3 专利组合需要考虑的因素
对专利组合的价值分析评估，应将专利组合作为整体，进行系统全面地考虑。宜考虑以下因素：
专利组合中单件专利对专利组合整体价值的贡献,特别是处于核心地位的专利产生的价值；
专利组合中处于核心地位的专利与其他专利之间，以及其他专利之间协同作用产生的价值；
专利池中专利组合策略产生的价值。
来 源：国家知识产权局
